根據(jù)省國資委關(guān)于《省屬監(jiān)管企業(yè)風(fēng)控體系評級辦法（試行）》規(guī)定的“風(fēng)控體系等級評分90分（含）以上為一級，風(fēng)控體系評級未達到二級及以上的，企業(yè)負責(zé)人年度績效考核不能評為A級”具體要求。近日，省國資委反饋了湖南yl23411永利官網(wǎng)登錄在2023年省屬監(jiān)管企業(yè)風(fēng)控評級中的得分為94.02分。

加強風(fēng)控工作組織領(lǐng)導(dǎo)

集團黨委高度重視并積極開展風(fēng)控體系建設(shè)，將風(fēng)控體系建設(shè)作為搶抓發(fā)展機遇、應(yīng)對風(fēng)險挑戰(zhàn)、服務(wù)高質(zhì)量發(fā)展、提升治理能力和現(xiàn)代化管理水平的重要舉措之一。集團建立上下貫通、全面覆蓋的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制組織體系，由集團黨委會、董事會、總經(jīng)理辦公會、審計與風(fēng)險委員會、各單位、集團總部各部門構(gòu)成。完善法人治理結(jié)構(gòu)。集團建立健全了法人治理結(jié)構(gòu)，形成了黨委會、董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層層次清晰、權(quán)責(zé)明確的法人治理結(jié)構(gòu)和監(jiān)督機制。設(shè)立領(lǐng)導(dǎo)小組和專門部門。2021年，集團成立法務(wù)風(fēng)控部，并明確相關(guān)風(fēng)控職責(zé)；率先出臺集團首部風(fēng)險管理與內(nèi)部控制基本制度；成立集團風(fēng)控工作領(lǐng)導(dǎo)小組，由集團一把手擔(dān)任組長，其余班子成員擔(dān)任副組長或成員，辦公室設(shè)在集團法務(wù)部。建立風(fēng)險管理“三道防線”。各單位、集團總部各部門是第一道防線，對經(jīng)營管理活動中的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制負有直接責(zé)任；集團法務(wù)風(fēng)控部是第二道防線，統(tǒng)籌、協(xié)調(diào)風(fēng)控工作具體開展，并為第一道防線提供工具、方法指引及建議；集團審計部、紀(jì)檢監(jiān)察部、審計與風(fēng)險委員會是第三道防線，對風(fēng)險管理和內(nèi)部控制體系有效性和運行情況進行獨立的監(jiān)督評價。確定具體管理人員。明確集團總部各部門、各單位風(fēng)控工作主要負責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)、監(jiān)督責(zé)任人、歸口部門負責(zé)人及聯(lián)絡(luò)人。

實現(xiàn)風(fēng)控體系全面覆蓋

按照省國資委相關(guān)要求，按照“整體規(guī)劃，先試點后推廣”的思路，啟動風(fēng)控體系建設(shè)。明確了集團風(fēng)控體系建設(shè)總體規(guī)劃分為四個階段：2021年，完成風(fēng)控基本制度制定和隊伍組建；2022年，以集團法務(wù)風(fēng)控部牽頭、第三方主導(dǎo)、試點單位參與的方式，完成四家試點單位的風(fēng)控體系建設(shè)；2023年，非試點單位借鑒試點單位經(jīng)驗和成果，自主完成本單位風(fēng)控體系建設(shè)，實現(xiàn)集團風(fēng)控體系全覆蓋；2024年至2025年，逐步推進數(shù)字化信息化建設(shè)，將內(nèi)部控制與信息系統(tǒng)有效融合。

推進四家試點單位風(fēng)控體系建設(shè)成果落地。2022年，集團總部等四家試點單位完成了風(fēng)控體系建設(shè)。2023年，各試點單位制定并按照要求實施了《風(fēng)控手冊》落地保障方案，加強監(jiān)督檢查，確保成果落地。指導(dǎo)十一家非試點單位全面完成風(fēng)控體系建設(shè)。2023年，參照試點單位的經(jīng)驗和成果，十一家非試點單位自行完成了本單位風(fēng)控體系建設(shè)，在集團范圍內(nèi)實現(xiàn)了風(fēng)控體系全覆蓋。集團組織開展了風(fēng)控基礎(chǔ)知識、風(fēng)控體系建設(shè)成果落地、風(fēng)險管理、內(nèi)控評價等相關(guān)培訓(xùn)，并集中組織集團總部及各二級單位開展風(fēng)控知識測試，各二級單位自行組織本單位風(fēng)控知識測試，切實加強業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提升專業(yè)隊伍素養(yǎng)，推動風(fēng)控體系落地實施。

抓實雙監(jiān)管體系工作

2023年，印發(fā)《集團2023年風(fēng)控工作要點》，圍繞“全面打贏風(fēng)險阻擊仗”的目標(biāo)任務(wù)，明確三項重點工作，落實八項工作舉措。集團制定印發(fā)了雙監(jiān)管工作實施方案，建立了領(lǐng)導(dǎo)小組、集團領(lǐng)導(dǎo)及總會計師聯(lián)系點、專班工作機制和“即時處置、每周報告、月調(diào)度、季通報、半年檢查、年度考核”的工作機制。制定95項工作舉措，全部完成。

重點防控三方面風(fēng)險：防控投資風(fēng)險。推行要件立項制度，嚴(yán)格規(guī)范投資決策，鋪排并定期調(diào)度重大投資，并推行投資項目后評價。防控債務(wù)風(fēng)險。全面排查財務(wù)風(fēng)險，提高債務(wù)監(jiān)管工作質(zhì)量，強化資金風(fēng)險跟蹤分析，發(fā)揮財務(wù)負責(zé)人風(fēng)控職能。防控法律風(fēng)險。防范合同風(fēng)險，編制集團首部《示范合同文本匯編（2022年）》。嚴(yán)格法律審核，制定印發(fā)集團首部《合規(guī)管理辦法》以及《法律事務(wù)管理辦法》《外聘律師管理辦法》?；夥杉m紛，妥善處理糾紛，涉及的訴訟案件均以勝訴或者調(diào)解結(jié)案。

做好風(fēng)控體系評級準(zhǔn)備

集團明確了在風(fēng)控評級中“確保二級、力爭一級”的目標(biāo)任務(wù)。制定印發(fā)《關(guān)于開展集團內(nèi)部控制體系建設(shè)及風(fēng)控體系評級工作自查的實施方案》，做好自查和迎檢工作。2023年3月至12月，先后10次組織召開集團雙監(jiān)管和風(fēng)控體系評級工作的啟動會、調(diào)度會、推進會，實施精準(zhǔn)調(diào)度，確保有序開展。

按照風(fēng)控體系評級的相關(guān)要求，以制度建設(shè)、體系執(zhí)行、管控目標(biāo)等模塊為核心，經(jīng)過多輪研討、修改、完善，整理了共計43項風(fēng)控體系評級支撐材料。期間，積極與省國資委相關(guān)處室進行溝通，按照要求報送評級材料，兩次補充支撐材料，確保達成目標(biāo)任務(wù)。

下一步，集團將有效融合風(fēng)控體系與信息系統(tǒng)，做到制度流程化、流程信息化，逐步實現(xiàn)“技防技控”轉(zhuǎn)型升級，探索建立風(fēng)險、內(nèi)控、合規(guī)、法律“四位一體”風(fēng)控體系，適應(yīng)風(fēng)控新模式。對照風(fēng)控體系評級中發(fā)現(xiàn)的問題，實行逐個“掛號”、逐項“銷號”，從細制定整改措施，明確整改時限，確保各項工作高效推進，助力集團高質(zhì)量發(fā)展。